Brazil’s New Legal Landmark for Franchising: Federal Law No. 13.966, of December 26, 2019

On March 27, 2020, the new Legal Landmark for Franchising (Law No. 13.966/2019) came into force in Brazil, bringing welcome changes to the country’s franchising model. Brazil’s new franchising law aims, among other things, to regulate important aspects of the franchisor and franchisee relationship, as well as to bring more transparency to the existing business model. Considering the significant impacts of the new law on the Brazilian franchising market, Daniela Favaretto, fashion law and contracts partner of respected law firm Chiarottino e Nicoletti Advogados, authored the following article analyzing the main changes brought about by Law No. 13.966/2019.

Posted Tuesday, September 21st 2021
Brazil’s New Legal Landmark for Franchising: Federal Law No. 13.966, of December 26, 2019

Twenty-five years after the first legal landmark, a new legislation was enacted in Brazil to regulate the business franchise system, which entered into force on March 27, 2020. The new law wholly repealed the previous legislation (Law No. 8,955, of December 15, 1994).

Certainly, the changes were welcomed. The franchise sector in Brazil is of great importance and has proven to be mature, resilient, and with a high capacity to adapt to the changes, even in unfavorable scenarios, such as the pandemic one that stagnated the business world.

In this sense, according to data released by the Brazilian Franchising Association (“ABF”), shortly after the decree of the pandemic state, 89% of the member units had already made the transition from physical to digital services, and several franchising businesses adopted the suspension of royalties and the marketing fund, and later developed strategies such as developing new products and new marketing channels.

In general terms, the new law, although simple, brought more transparency and legal security to this thriving market, which is capable of attracting attention from both the domestic and foreign markets.

The new law ended the discussions on aspects considered controversial in the relationship between franchisor and franchisee, namely:

(i) Lack of employment relationship between franchisor and franchisee or franchisee’s employees.

The new legislation highlights the economic independence of the contracting parties in article 1. The doctrinal and jurisprudential understanding on the subject was reaffirmed, with no further doubt that franchisees and franchisors are autonomous and independent entrepreneurs and even during the training period the franchisee shall only be liable for their employees;

(ii) Inapplicability of the Consumer Defense Code (“CDC”) – Law No. 8,078/90.

The opinion of the Superior Court of Justice (“STJ”) that there is no vulnerability in the relationship between franchisor and franchisee was acknowledged. The fact that there is a standard agreement with pre-established clauses, by itself, does not make it an adhesion agreement because there is no insufficient part: both have contractual freedom to discuss and negotiate the terms of the Franchise Offering Circular (“COF”) and the franchise agreement; and

(iii) Election of Arbitration Clause.

The new law clearly expressed in article 7, §1, the possibility, for the parties, to choose arbitration as a way to resolve any dispute. Previously, there were discussions about this subject due to the fact that some people defended that the franchise agreement was an adhesion agreement and, as such, it would not be an option to choose arbitration in agreements of this nature. However, it is important to observe, in the agreements, the provisions on §2 of article 3 of Arbitration Law, considering that the arbitration clause shall be expressed, especially for this clause, in an attached document or in bold, with the franchisee's signature or visa.

However, the main changes occurred in the COF, the most important legal instrument of this business model, as without the COF there is no need to talk about a franchise. It is this document that provides the alleged candidate to join a franchise system with legal, commercial and financial information, enabling the interested party to assess the risks and opportunities related to that business. In addition, it ensures, by the franchisor, the principle of contractual good faith set forth in the Civil Code.

In this sense, the new law enlarges the scope of article 2 (in the previous law it was article 3), changing from 15 to 23 items. Let's see some of the main changes and introductions brought by the new wording:

a) Complete list of all franchisees that integrate and/or joined the franchise network in the last 24 months, with name, address and telephone number. The previous legislation provided for the franchisor's obligation to inform for the last 12 months. This provision is extremely valuable, as this will enable the interested party to obtain information to verify whether the provisions described in the COF apply in practice;

b) Information about the territorial action policy, such as rules applied to company-owned units and franchised units, as well as penalties in case of non-compliance; and

c) Information on the status of franchised brands and other intellectual property rights. Regarding this point, the new law became broader. The old legal landmark required that only the franchised trademarks and patents registered or applied for before the National Institute of Industrial Property (“INPI”) should be included in the COF. Today, any intellectual property right owned by the franchisor shall be included, with a full description, before the competent body;

Regarding the new points introduced in the COF, although, in practice, many franchisors have already adopted them, the following points stand out:

1) Rules for transfer or succession of the franchised unit.

The franchise agreement is, in general, personal and non-transferable regarding the operating partner, as this one is selected, approved, and undergoes the required training provided by the franchisor. Thus, when the franchisee wishes to transfer its unit or start the succession process, as a rule, it is necessary to have express authorization from the franchisor. Thus, in order to offer transparency, before the franchisee joins the franchise network, the new law specified the franchisor's obligation to present the transfer rules for the franchise unit transferring and for the franchise unit succession, if they exist;

2) Indication of the circumstances in which penalties, fines, or indemnities, with their respective amounts, shall be applied.

Unlike other business models, the franchise relationship is complex, with many details and peculiarities. Still, this model is not flexible, that is, it does not allow for innovations by the franchisee. Thus, it is important that the franchisee is aware of the penalties in case of non-compliance with contractual clauses. The new law requires the franchisor to inform in detail each situation considered as non-compliance with the agreement, the penalty to be applied, and also the value of any fines and/or indemnities.

3) Indication of the existence of a franchisee advisory council or franchisee association.

When the franchisee joins the franchise system, he becomes part of a franchise network. The business is already in place, but he can contribute and engage through the franchisee advisory council or franchisee association.

It is through these two systems that are discussed: promotional and advertising campaigns; third-party employment, such as digital influencers hiring to promote the brand and/or products and services provided by the system; discounts or benefits offered to customers; new products and new services for the network, among others.

The new law establishes that the franchisor shall set forth in the COF which system it adopts in its business and yet, the franchisor shall make the documents available for the knowledge of the alleged franchisee.

4) According to the new legislation, the COF shall also inform:

(i) if the franchisor establishes minimum purchase quotas by the franchisee, in addition to the occurrence of the possibility of products or services refusal;

(ii) if there are rules limiting competition between the franchisees or between the company-owned units and what are the penalties in case of these rules breach; and

(iii) specification of the contractual term and conditions for renewal.

Article 3 brings another novelty, the possibility for the franchisor, interested in maintaining a certain business location, to sublet it to a franchisee. Regarding this, the fact that the franchisor may even charge a higher amount than what it will pay to the property owner is innovative, as long as it does not imply an excessive burden on the franchisee. However, in order for this sublease to be valid, it shall be expressed and clear both in the COF and in the franchise agreement.

Another novelty is the notes brought by article 7, which clarifies points about international franchise agreements. Considering a large number of international franchises in the country, the topic is quite relevant. According to ABF, in 2020 we had 205 foreign brands from 30 different countries. The beauty and fashion sectors stand out, occupying, respectively, the 2nd and 3rd place with 35 and 28 brands each.

The new law determines that international agreements shall be written in Portuguese or translated into Portuguese, which translations shall be paid for by the franchisor. The parties may choose the jurisdiction of one of their countries of domicile. However, the parties shall constitute and maintain a legal representative or attorney domiciled in the country of the defined jurisdiction, with powers to represent them administratively and judicially.

Certainly, the new legal landmark did not exhaust all aspects of the sector. The new law remains simple in itself, with only ten articles. As mentioned, franchising is a complex model with many particularities and details and it is considered one of the most complex business agreements due to the fact that it covers several legal relationships. Therefore, it would certainly fit more explanation and detail in the law. For this reason, some scholars and experts understand that franchise is an atypical business.

However, it can be said that the changes were positive. The new legislation brought greater security to the parties, especially in sensitive points, such as the absence of an employment relationship and the non-application of the CDC, as it requires the COF to bring more information about the business, enabling the alleged interested one to decide more clearly: (i) about the advantages and disadvantages of the business; (ii) whether that system fits your profile; and (iii) whether it is the type of business he wants to join since the franchisee shall follow rigorously the business format.

A word that translates the new legal landmark of franchising is transparency. This transparency certainly attracts more investors and entrepreneurs to this business model, boosting the national economy by generating jobs and income and contributing a significant portion of GDP.

 

(PT-BR) O Novo Marco Legal do Franchising: Lei Federal nº 13.966, de 26 de dezembro de 2019

Após vinte e cinco anos do primeiro marco legal, foi promulgada no Brasil uma nova legislação para regular o sistema de franquia empresarial, que entrou em vigor no dia 27 de março de 2020. A nova lei revogou por completo a legislação anterior (Lei nº 8.955, de 15 de dezembro de 1994).

Certamente as mudanças foram bem-vindas. O setor de franquia no Brasil é de grande representatividade e tem demostrado ser, mesmo em cenários adversos, como o da pandemia que estagnou o mundo dos negócios, maduro, resiliente e com alta capacidade de adaptação.

Nesse sentido, conforme dados divulgados pela Associação Brasileira de Franchising (“ABF”), pouco tempo depois da decretação do estado de pandemia, 89% das unidades associadas já haviam feito a transição dos serviços físicos para digitais, e diversas redes adotaram a suspensão de royalties e do fundo de marketing e, posteriormente, desenvolveram estratégias como desenvolvimento de novos produtos e novos canais de comercialização.

Em linhas gerais, a nova lei, ainda que enxuta, trouxe mais transparência e segurança jurídica para esse mercado pujante, que é capaz de atrair olhares tanto do mercado interno, quanto do externo.

A nova lei encerrou as discussões sobre aspectos que eram controvertidos na relação entre franqueador e franqueado, quais sejam:

(i) Inexistência de vínculo empregatício entre franqueador e franqueado ou empregados deste.

A nova legislação destaca logo em seu art. 1º, caput, a independência econômica das partes contratantes. Foi reafirmado o entendimento tanto doutrinário quanto jurisprudencial acerca do tema, não havendo mais dúvida de que franqueado e franqueador são empresários autônomos e independentes, respondendo unicamente o franqueado por seus funcionários, ainda que no período de treinamento;

(ii) Inaplicabilidade do Código de Defesa do Consumidor (“CDC”) – Lei nº 8.078/90.

Foi reconhecida a posição do Superior Tribunal de Justiça (“STJ”) de que não há vulnerabilidade na relação entre franqueador e franqueado. O fato de existir um contrato padrão com cláusulas pré-estabelecidas, por si só, não tem o condão de torná-lo um contrato de adesão. Isso porque não há parte hipossuficiente: ambas possuem liberdade contratual para discutirem e negociarem os termos da Circular de Oferta (“COF”) e do contrato de franquia; e

(iii) Eleição de Cláusula Arbitral.

A nova lei trouxe expressamente no art. 7º, § 1º, a possibilidade de as partes elegerem a arbitragem como forma de resolver eventual controvérsia. Anteriormente, havia discussão pelo fato de algumas pessoas defenderem que o contrato de franquia era de adesão e, como tal, não seria possível a eleição da arbitragem em contratos dessa natureza. Cabe observar nos contratos, porém, o disposto no § 2º do art. 3º da Lei de Arbitragem, no sentido de que a cláusula compromissória deve estar expressa em documento anexo ou em negrito, com a assinatura ou visto do franqueado especialmente para essa cláusula.

Todavia, as principais mudanças ocorreram na COF, o instrumento jurídico mais importante desse modelo de negócio, pois sem a COF não há que se falar em franquia. É esse documento que traz ao pretenso candidato a ingressar em uma determinada rede de franquias as informações jurídicas, comerciais e financeiras, possibilitando ao interessado avaliar os riscos e as oportunidades acerca daquele negócio. Além disso, materializa, por parte do franqueador, o princípio da boa-fé contratual disciplinado no Código Civil.

Nesse sentido, a nova lei ampliou o rol do art. 2º (na lei anterior era o art.3º), de 15 incisos para 23. Vejamos algumas das principais alterações e introduções trazidas pelo novo ordenamento:

a) Relação completa de todos os franqueados que integram e/ou integraram a rede nos últimos 24 meses, com nome, endereço e telefone. A legislação anterior previa a obrigação de o franqueador informar os últimos 12 meses. Essa disposição é de extrema valia, pois assim o interessado poderá obter informações para verificar se as disposições descritas na COF se aplicam na prática;

b) Informações acerca da política de atuação territorial, como regras aplicadas às unidades próprias e às franqueadas, bem como penalidades em caso de descumprimento; e

c) Informações sobre a situação das marcas franqueadas e outros direitos de propriedade intelectual. Nesse ponto, a nova lei ficou mais ampla. O antigo marco legal exigia que constassem na COF apenas as marcas e patentes franqueadas registradas ou pedidas perante o Instituto Nacional da Propriedade Industrial (“INPI”). Hoje, deverá constar qualquer direito de propriedade intelectual de titularidade do franqueador, com a caracterização completa perante o órgão competente;

Em relação aos novos itens introduzidos na COF, embora, na prática, muitos franqueadores já os adotassem, destacam-se:

1) Regras de transferência ou sucessão da unidade franqueada.

O contrato de franquia é, em geral, pessoal e intransferível em relação ao sócio operador, pois este é selecionado, aprovado e passa pelos treinamentos fornecidos pelo franqueador. Assim, quando o franqueado desejar repassar sua unidade ou dar início ao processo de sucessão, via de regra é necessário que haja autorização expressa do franqueador. Desse modo, para que haja transparência antes de o franqueado ingressar na rede, a nova lei incluiu a obrigação de o franqueador se existem e, caso positivo, quais são as regras de transferência tanto para o repasse da unidade quanto para a sucessão;

2) Indicação das situações em que serão aplicadas penalidades, multas ou indenizações e os respectivos valores.

Diferentemente de outros modelos de negócio, a relação de franquia é complexa, com muitos detalhes e peculiaridades. Ainda, esse modelo não é flexível, ou seja, não permite inovações por parte do franqueado. Desse modo, é importante que o franqueado tenha ciência de quais são as penalidades em caso de descumprimento das cláusulas contratuais. A nova lei exige que o franqueador informe com detalhes cada situação considerada como descumprimento do contrato, qual a penalidade a ser aplicada, e ainda, o valor de eventuais multas e/ou indenizações.

3) Indicação de existência de conselho ou associação de franqueados.

Quando o franqueado ingressa no sistema de franquia, ele passa a fazer parte de uma rede. O negócio já está formatado em si, porém ele poderá contribuir e se engajar por meio do conselho de franquia ou da associação de franqueados.

É por meio desses dois sistemas que são discutidas campanhas promocionais e publicitárias; contratações de terceiros, como influenciadores digitais para divulgação da marca e/ou dos produtos e serviços fornecidos pelo sistema; oferecimento de desconto ou benefícios a clientes; novidades de produtos e serviços para a rede, entre outros.

A nova lei estabelece que o franqueador deve indicar na COF qual sistema ele adota em seu negócio e disponibilizar os documentos inerentes para ciência do pretenso franqueado.

4) Segundo a nova legislação, a COF também deverá informar:

(i) se o franqueador estabelece cotas mínimas de compra pelo franqueado, além da possibilidade de recusa dos produtos ou serviços;

(ii) se há regras de limitação à concorrência entre os franqueados ou entre as unidades próprias e quais são as penalidades em caso de violação; e

(iii) especificação do prazo contratual e das condições de renovação.

O art. 3º traz outra novidade, a possibilidade de o franqueador interessado em manter um determinado ponto comercial sublocá-lo a um franqueado. A esse respeito é inovador o fato de o franqueador poder, inclusive, cobrar um valor superior àquele que ele próprio irá pagar ao proprietário do imóvel, desde que não implique excessiva onerosidade ao franqueado. No entanto, a fim de que essa sublocação tenha validade, deve estar expressa e clara tanto na COF quanto no contrato de franquia.

Outra novidade são os apontamentos trazidos pelo art. 7 º, que esclarece pontos sobre contratos de franquia internacionais. Considerando o grande número de franquias internacionais no país, o tema é bastante relevante. Segundo a ABF, em 2020 tínhamos 205 marcas estrangeiras, de 30 países diferentes. Destacam-se o segmento da beleza e da moda que ocupavam, respectivamente, o 2º e 3º lugar com 35 e 28 marcas cada.

A nova lei determina que os contratos internacionais sejam escritos em língua portuguesa ou sejam traduzidos para a língua portuguesa, traduções essas que devem ser custeadas pelo franqueador. As partes poderão optar pelo foro de um de seus países de domicílio. No entanto, deverão constituir e manter representante legal ou procurador domiciliado no país do foro definido, com poderes para representá-los administrativa e judicialmente.

Certamente, o novo marco legal não exauriu todos os aspectos sobre o setor. A nova lei continua enxuta, contando com apenas dez artigos. Conforme mencionado, franquia é um modelo complexo com muitas particularidades e minúcias, sendo considerada um dos contratos empresariais mais complexos pelo fato de abranger diversas relações jurídicas. Assim sendo, certamente comportaria maior explanação e detalhamento na lei. Por tal razão, alguns doutrinadores e especialistas entendem que franquia é um negócio atípico.

Todavia, pode-se dizer que as mudanças foram positivas. A nova legislação trouxe maior segurança às partes, principalmente em pontos sensíveis, como a ausência do vínculo trabalhista e a não aplicação do CDC, já que impõe que a COF traga mais informações acerca do negócio, possibilitando ao pretenso interessado decidir com mais clareza: (i) acerca das vantagens e desvantagens do negócio; (ii) se aquele sistema se encaixa ao seu perfil; e (iii) se é o tipo de empreendimento no qual ele deseja ingressar, já que o franqueado deverá seguir à risca o formato do negócio.

Uma palavra que traduz o novo marco legal do franchising é transparência. Essa transparência certamente atrai mais investidores e empreendedores para esse modelo de negócio, movimentando a economia nacional ao gerar empregos e renda, e contribuindo com uma parcela importante do PIB.